市場監(jiān)管總局反壟斷二司相關負責人就

《違法實施經營者集中行政處罰裁量權基準

（試行）》答記者問

近日，市場監(jiān)管總局公布了《違法實施經營者集中行政處罰裁量權基準（試行）》（以下簡稱《基準》）。市場監(jiān)管總局反壟斷二司相關負責人就《基準》接受了記者采訪。

一、制定出臺《基準》的背景是什么？

2022年8月1日，修改后的《中華人民共和國反壟斷法》（以下稱新反壟斷法）正式施行。為進一步規(guī)范新反壟斷法實施后違法實施經營者集中行為的處罰工作，市場監(jiān)管總局制定《基準》，主要有以下幾點考慮：

一是貫徹落實黨中央、國務院決策部署。黨的十八屆四中全會、十九屆四中全會要求，建立健全行政裁量權基準制度，規(guī)范執(zhí)法自由裁量權。黨的二十屆三中全會要求，完善行政處罰等領域行政裁量權基準制度。《國務院辦公廳關于進一步規(guī)范行政裁量權基準制定和管理工作的意見》《國務院關于進一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設定與實施的指導意見》也對規(guī)范罰款設定提出了要求。制定《基準》是貫徹落實黨中央、國務院決策部署的具體舉措。

二是營造市場化法治化國際化一流營商環(huán)境。新反壟斷法大幅提高了違法實施經營者集中的法律責任，極大增強了法律威懾力，對違法實施經營者集中案件的調查和處罰提出了更高要求。制定《基準》有助于細化和明確處罰裁量的依據、標準等，保障違法實施經營者集中執(zhí)法尺度統(tǒng)一透明，有利于更好保護經營者合法權益，穩(wěn)定經營者預期，進一步激發(fā)市場活力。

三是推進經營者集中常態(tài)化監(jiān)管。黨的二十大報告強調，加強反壟斷和反不正當競爭，破除地方保護和行政性壟斷，依法規(guī)范和引導資本健康發(fā)展。黨的二十屆三中全會要求，強化反壟斷和反不正當競爭。中央經濟工作會議要求提升常態(tài)化監(jiān)管水平?！痘鶞省妨撩饕?guī)則，引導企業(yè)增強經營者集中合規(guī)意識和能力，有助于一體推進“事前合規(guī)、事中審查、事后追責”的經營者集中常態(tài)化監(jiān)管。

二、《基準》的主要內容有哪些？

《基準》共18條，明確了違法實施經營者集中案件行政處罰裁量的依據、步驟、階次、考量情節(jié)和因素等。主要內容包括，一是明確五種適用情形，說明實施行政處罰的指導原則并列明行政處罰對象的確定原則。二是根據是否具有或可能具有排除、限制競爭效果，分別制定處罰步驟。對不具有排除、限制競爭效果的，依據從輕、從重情形確定初步罰款數(shù)額，根據有關因素調整確定最終罰款數(shù)額。對具有或可能具有排除、限制競爭效果的，采取必要措施恢復到集中前狀態(tài)，并處上一年度銷售額百分之十以下的罰款。三是根據違法實施經營者集中情節(jié)，分階次確定初步罰款數(shù)額。對于不具有排除、限制競爭效果的，初步罰款數(shù)額為二百五十萬元；具有從輕情形的，初步罰款數(shù)額為一百萬元；具有從重情形的，初步罰款數(shù)額為四百萬元。對具有或可能具有排除、限制競爭效果的案件，參照不具有排除、限制競爭效果的案件罰款裁量步驟計算罰款數(shù)額。四是根據裁量情節(jié)分階次確定初步罰款數(shù)額基礎上，綜合考慮違法行為的事實、性質、程度、當事人主觀過錯、配合調查程度、合規(guī)建設等因素，設置六項下調因素和三項上調因素，調整后確定對經營者的罰款數(shù)額。五是明確違法實施經營者集中案件的法律適用、調整和實施等。此外，《基準》設置7個案例，對不同情形的案件罰款裁量方式進行輔助說明。

三、違法實施經營者集中主要包括哪些情形？

根據《基準》，違法實施經營者集中，是指違反《中華人民共和國反壟斷法》實施經營者集中，主要包括五種情形：一是經營者集中達到申報標準，但未依法事先申報實施集中；二是經營者集中申報后，未經批準實施集中；三是經營者集中未達到申報標準，但有證據證明具有或者可能具有排除、限制競爭效果，且未按市場監(jiān)管總局要求申報實施集中；四是違反附加限制性條件審查決定；五是違反禁止經營者集中審查決定。

四、確定初步罰款數(shù)額時，有哪些從輕和從重情形？分別對應什么罰款金額？

《基準》根據《中華人民共和國行政處罰法》和《關于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權的指導意見》，在確定初步罰款數(shù)額時，設定四項從輕處罰情形及五項從重處罰情形。從輕處罰情形包括，一是在市場監(jiān)管總局掌握該違法實施經營者集中行為前主動報告；二是主動采取措施消除或者減輕違法實施經營者集中后果；三是受他人脅迫或者誘騙違法實施經營者集中；四是其他情形。對于不具有排除、限制競爭效果的違法實施經營者集中，具有上述情形的，初步罰款數(shù)額為一百萬元。

從重處罰情形包括，一是教唆、脅迫、誘騙其他經營者違法實施經營者集中；二是因違法實施經營者集中受到行政處罰之日起，一年內再次發(fā)生違法實施集中行為；三是阻礙或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務或者對行政執(zhí)法人員打擊報復；四是偽造、隱匿、毀滅、轉移證據；五是其他情形。對于不具有排除、限制競爭效果的違法實施經營者集中，具有上述情形的，初步罰款數(shù)額為四百萬元。

五、《基準》關于裁量情節(jié)，除從輕、從重處罰情節(jié)外，還設置了罰款下調、上調因素，具體是什么考慮？

從輕情節(jié)、從重情節(jié)為法定概念，我們根據《中華人民共和國行政處罰法》及《關于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權的指導意見》等結合實際進行細化。辦案實踐中，我們發(fā)現(xiàn)有一些情形尚未達到法定從輕、從重情節(jié)，但體現(xiàn)了當事人的違法事實、情節(jié)、主觀因素等的差異，應當影響罰款數(shù)額，因此結合工作實際并聽取相關意見后，設置罰款下調、上調因素，在初步罰款數(shù)額的基礎上下調或上調10%，更能夠體現(xiàn)過罰相當原則。我們創(chuàng)新性采用此種罰款計算方式，最大程度給予企業(yè)明確指引，限制行政機關行政處罰裁量權的行使。

六、《基準》對具有排除、限制競爭效果的案件裁量方式作原則性規(guī)定，是出于什么考慮？

《基準》堅持突出重點，急用先行原則，對于實踐中數(shù)量較多且執(zhí)法經驗較成熟的不具有排除、限制競爭效果的違法實施經營者集中案件，細化并科學設置了行政處罰裁量的情節(jié)、步驟和幅度。對于具有或者可能具有排除、限制競爭效果的案件，目前缺乏實踐基礎，參照不具有排除、限制競爭效果的案件罰款裁量步驟計算罰款數(shù)額，按照新反壟斷法第五十八條作原則性規(guī)定。未來，我們將在進一步積累實踐經驗和認真研究的基礎上細化完善。

七、《基準》對頂格處罰和加倍罰款有什么規(guī)定，有什么考慮？

對于惡意違法行為和特別惡劣的違法行為，《基準》還設置了頂格處罰和加倍罰款。頂格處罰主要針對具有或者可能具有排除、限制競爭效果的違法實施經營者集中，除責令停止實施集中等必要措施外，處上一年度銷售額百分之十的罰款，包括三種情形，一是市場監(jiān)管總局認為集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果并告知經營者，經營者仍未經批準實施經營者集中；二是違反禁止經營者集中審查決定實施經營者集中；三是其他惡意違法實施經營者集中。加倍罰款是指違法實施經營者集中，情節(jié)特別嚴重、影響特別惡劣、造成特別嚴重后果的，市場監(jiān)管總局可以根據《中華人民共和國反壟斷法》第六十三條，在《中華人民共和國反壟斷法》第五十八條規(guī)定的罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。